当前快播：2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0608_证券从业资格考试
2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。【单选题】
A.警示
(相关资料图)
B.行业内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
2、被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。
3、证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益行为的，证券期货经营机构应当在10个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益行为的，证券期货经营机构应当在5个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
4、证监会根据行业声誉约束需要，对自律管理对象报送执业声誉信息情况进行抽查、检查。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券业协会根据行业声誉约束需要，对自律管理对象报送执业声誉信息情况进行抽查、检查。
5、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。【单选题】
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：证券业从业人员的诚信信息包括：（1）基本信息（选项A包括）；（2）奖励信息（选项B包括）；（3）处罚处分信息（选项C包括）；（4）警示信息；（5）协会自律规则规定的其他信息。
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